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作者：歐陽石文
單位：北京商專潤文專利代理事務(wù)所
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專利名稱：支墊(4)
專利號：ZL98321782.3
授權(quán)日期：1999年4月14日
專利權(quán)人：鞍鋼附企冷軋經(jīng)貿(mào)有限公司
【案例要點(diǎn)】
由于采用材料的不同，導(dǎo)致產(chǎn)品的外觀相對于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，在整體視覺效果上產(chǎn)生了顯著變化時(shí)，可以申請外觀設(shè)計(jì)專利，以獲得專利保護(hù)。
【案情簡介】
鞍鋼附企冷軋經(jīng)貿(mào)有限公司(簡稱冷軋公司)于1998年8月3日申請了發(fā)明創(chuàng)造名稱為“支墊(4)”的第98321782.3號外觀設(shè)計(jì)專利申請，并于1999年4月14日獲得授權(quán)。專利文件中提供的視圖包括立體圖、主視圖、俯視圖、仰視圖、左視圖。簡要說明中記載：該外觀設(shè)計(jì)提供的是一種適合于鋼卷等圓形貨物的儲存或運(yùn)輸用的由纖維材料和捆帶組成的支墊；右視圖與左視圖相同，省略右視圖；后視圖與主視圖相同，省略后視圖。

第98321782.3號外觀設(shè)計(jì)專利視圖

針對該專利，上海寶德聯(lián)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（簡稱寶德聯(lián)公司）于2004年3月9日向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(簡稱專利復(fù)審委員會)提出無效宣告請求，其理由是：本案專利不符合專利法第二十三條、專利法第二條第四款（即原專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款的規(guī)定）。包頭市安力物業(yè)有限公司草制品分公司（簡稱安力公司）于2004年3月22日以與寶德聯(lián)公司相同的無效理由提出無效宣告請求。
2004年11月24日，專利復(fù)審委員會做出第6601號無效宣告請求審查決定，維持本案專利權(quán)有效。寶德聯(lián)公司、安力公司不服，向北京市第一中級人民法院提起行政訴訟。北京市第一中級人民法院作出維持無效宣告請求審查決定的行政判決((2005)一中行初字第101號)。寶德聯(lián)公司、安力公司均不服，向北京市高級人民法院提出上訴，法院作出了維持原審判決的行政決定((2005)高行終字第424號)。
在無效宣告請求審查決定中，專利復(fù)審委員會認(rèn)定該專利支墊外觀設(shè)計(jì)的形狀為長方體，在長方體的中部有一圓弧形凹槽，根據(jù)該專利的簡要說明可知，本專利支墊是由纖維材料和捆帶組成，從立體圖、主視圖、俯視圖、仰視圖中均可看到間隔規(guī)則的各個(gè)捆帶及其捆綁形成的縱向凹痕。因而，所述支墊上表面具有間隔規(guī)則的各個(gè)捆帶及其捆綁形成的縱向凹痕，以及支墊表面形成由纖維束組成的特定外觀。針對無效請求人指出的最近似的現(xiàn)有設(shè)計(jì)(如下圖)，專利復(fù)審委員會認(rèn)定存在如下區(qū)別：本專利各視圖中顯示出所使用的捆帶，及其捆綁所造成的凹痕，而證據(jù)的圖所示為木制凹木，沒有捆帶，因而也不具有使用捆帶而形成的凹痕；本專利由于使用纖維材料而形成由纖維束組成的特定外觀，而證據(jù)中的凹木表面相對光滑。進(jìn)而認(rèn)為，證據(jù)的圖片所示凹木與本專利的相同點(diǎn)僅在于正面看大體上為長方形并具有凹槽，但兩者存在的上述差別均存在于支墊表面和外部，為人眼所見，對整體視覺效果具有顯著的影響。即上述差別對支墊的整體形狀有顯著的影響。進(jìn)而，專利復(fù)審委員會還指出，無效請求人提交的所有證據(jù)均不能表明本專利是在所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)。因而，專利復(fù)審委員會作出了維持專利權(quán)有效的無效宣告請求審查決定。

無效請求人提交的最近似的證據(jù)

在本案的行政訴訟中，無效請求人還提出：（1）本專利的設(shè)計(jì)目的是利用纖維柔軟的特性，不會對鋼卷的表面造成破壞，而非視覺效果的特性，即自然物在本專利中不產(chǎn)生“美感”的設(shè)計(jì)效果。本專利支墊的纖維構(gòu)成的整體視覺效果以及捆帶捆綁形成的凹痕都不是設(shè)計(jì)者創(chuàng)作的對象，均屬于與功能有關(guān)的特性，屬于不給予外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體；（2）冷軋公司在申請了本專利之外，還申請了實(shí)用新型專利，后者說明書中記載了用纖維替代木材，纖維材料具有不可替代性，只能使用該材料，纖維材料是與其功能相聯(lián)系的，因此，對本專利應(yīng)該去掉作為功能部分的纖維材料再進(jìn)行對比。
對此，專利復(fù)審委員會以及法院均認(rèn)定：外觀設(shè)計(jì)是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體和僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)屬于不給予外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體。然而，本專利產(chǎn)品雖依其簡要說明記載材料為纖維，但其是將一定數(shù)量的纖維加工、組合后形成新的產(chǎn)品外觀，并非是以纖維的原有形狀、圖案、色彩為主體的設(shè)計(jì)。并且，專利權(quán)人是否就支墊申請了實(shí)用新型專利與本案無關(guān)，因此不能去掉具有功能部分的纖維材料再進(jìn)行對比。
【案例評析】
如果產(chǎn)品的創(chuàng)新最初始于對材料的改進(jìn)，可以通過申請實(shí)用新型或發(fā)明專利以獲得專利保擴(kuò)，而按照通常的思路，由于最初始的創(chuàng)新動(dòng)力并不在于對產(chǎn)品外觀進(jìn)行設(shè)計(jì)創(chuàng)新，而忽視或沒有意識到申請外觀設(shè)計(jì)專利來獲得保護(hù)。那么產(chǎn)品所用材料的改進(jìn)是否意味著必然不能申請并獲得外觀設(shè)計(jì)專利呢？本案富有啟發(fā)意義。
本案專利權(quán)人設(shè)計(jì)的凹型草支墊，經(jīng)鞍鋼、本鋼等公司的使用實(shí)踐證明，凹型草支墊完全可以滿足鐵路運(yùn)輸中的安全運(yùn)輸要求。該產(chǎn)品具有較強(qiáng)的吸收和化解運(yùn)輸過程中產(chǎn)生的各種沖擊力的作用，又因稻草植物桿莖等纖維材料資源豐富，成本低廉，有利于可持續(xù)發(fā)展�？梢�，產(chǎn)品的改進(jìn)重點(diǎn)在于采用稻草植物桿莖等纖維材料取代木材等作為鋼鐵運(yùn)輸時(shí)的托墊，即材料的替換和改進(jìn)。
根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定：外觀設(shè)計(jì)，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。在本案中可以看出，專利權(quán)人意識到由于采用了纖維材料及配套采用的捆帶，導(dǎo)致了支墊表面的外觀形狀發(fā)生明顯變化，即具有使用纖維材料而形成纖維束組成的特定外觀，捆帶及其捆綁所造成的凹痕。而這些形狀并不是自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體所形成的外觀，而是將一定數(shù)量的纖維加工、組合后形成一個(gè)新的產(chǎn)品外觀。雖然所述支墊產(chǎn)品主體的幾何形狀為在長方體的中部有一圓弧形凹槽，這種形狀應(yīng)該說是非常常見，采用木材為材料制作的支墊，大致也具有這種形狀，但由于采用纖維材料后導(dǎo)致了外觀表面形狀的變化，根據(jù)專利法的規(guī)定，屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體，可以申請外觀設(shè)計(jì)專利。如此，即使在申請相關(guān)的實(shí)用新型或發(fā)明專利本身不具備創(chuàng)造性等而不能獲得保護(hù)的情況下，外觀設(shè)計(jì)專利仍然可能起到一定的專利保護(hù)作用。
在進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)專利申請時(shí)特別注意《專利審查指南》第一部分第三章第7.4節(jié)的規(guī)定所列的11種不授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形。與本案相關(guān)性較大的是兩種情形：第一種是以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設(shè)計(jì)不能授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。這里通常指兩種情形，一種是自然物本身；一種是自然物仿真設(shè)計(jì)。很明顯，本案涉及的外觀設(shè)計(jì)并不是纖維本身的形狀，也是不仿真設(shè)計(jì)，而是將一定數(shù)量的纖維加工、組合后形成新的產(chǎn)品外觀。第二種是僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)不能授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。對于這一點(diǎn)，通常應(yīng)當(dāng)要求表明在專利申請日之前，其形狀已在所屬領(lǐng)域內(nèi)廣泛使用從而為所屬領(lǐng)域設(shè)計(jì)人員所共知，否則不能以此為由而認(rèn)為外觀設(shè)計(jì)屬于不授予專利權(quán)的客體。在本案中，在中部具有一圓弧形凹槽的長方體形狀應(yīng)該說是極為常見外觀。但由前述分析可知，其支墊的外觀還包括了捆帶及其形成的凹痕，以及由于使用纖維材料而形成纖維束組成的特定外觀而不再僅僅是具有圓弧形凹槽的長方形狀，因而在沒有證據(jù)的情況下，不能認(rèn)為本專利的外觀設(shè)計(jì)屬于本領(lǐng)域的司空見慣的幾何形狀和圖案所構(gòu)成的。
此外，本專利簡要說明中記載：“該外觀設(shè)計(jì)提供的是一種適合于鋼卷等圓形貨物的儲存或運(yùn)輸用的由纖維材料和捆帶組成的支墊”。通過該簡要說明，有利于理解本專利的保護(hù)范圍，如明確了縱線條為捆帶，橫線條為纖維束所致，左右視圖中的點(diǎn)為纖維束的末端等，由此可以更明確理解視圖所反映的支墊產(chǎn)品。在本案中，簡要說明所起的作用是不可忽視的。如果沒有相關(guān)的簡要說明，將難以理解視圖中示出的縱線條和橫線條，因而，可能導(dǎo)致在無效宣告請求和侵權(quán)訴訟中不利于專利權(quán)人。因此，在外觀設(shè)計(jì)專利申請中，簡要說明對于專利的保護(hù)范圍具有解釋作用，應(yīng)當(dāng)重視并合理利用簡要說明。
在本專利的無效案件中，無效請求人提供的最近似的現(xiàn)有設(shè)計(jì)并不具有本專利視圖中顯示的捆帶及其捆綁所造成的凹痕，也不具有纖維束組成的特定外觀。即其與本專利外觀設(shè)計(jì)具有顯著的差異，因而也不能表明本外觀設(shè)計(jì)專利屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，或者與現(xiàn)有設(shè)計(jì)不具有明顯區(qū)別。同時(shí)，無效請求人并沒有提供足夠的證據(jù)，表明本外觀設(shè)計(jì)專利是僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)而屬于不授予專利權(quán)的客體。因此，專利復(fù)審委員作出了維持專利權(quán)有效的決定。在后續(xù)行政訴訟中，無效請求人提出應(yīng)該去掉作為功能部分的纖維材料再進(jìn)行對比的主張也未能得到法院的支持，因而法院最終作出了維持無效決定的行政決定。
事實(shí)上，本案專利權(quán)人對其創(chuàng)新既申請了實(shí)用新型專利，又申請了外觀設(shè)計(jì)專利(總共獲得12項(xiàng)專利權(quán))，因而得到了較為全面的專利保護(hù)。本案專利權(quán)人與湖南省漣鋼振興企業(yè)公司、新余市金鐵裝載加固器材有限公司簽訂專利權(quán)實(shí)施許可合同。本專利在專利侵權(quán)訴訟中也發(fā)揮了應(yīng)用的作用。安徽寶德利包裝材料制造有限公司（簡稱寶德利公司）與本案無效請求人之一的寶德聯(lián)公司簽訂一份《承包合同》，約定寶德聯(lián)公司自2007年6月1日至2008年5月31日期間提供生產(chǎn)基地和設(shè)備，由寶德利公司承包生產(chǎn)草支墊產(chǎn)品，銷售給寶德聯(lián)公司。本案專利權(quán)人控告寶德利公司侵犯本外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。經(jīng)合肥市中級人民法院審理認(rèn)為：寶德利公司未經(jīng)專利權(quán)人許可生產(chǎn)的草支墊產(chǎn)品與表示在圖片中的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品相似，構(gòu)成侵權(quán)，判決寶德利公司停止侵權(quán)。寶德利公司不服原審判決，遂提起上訴，安徽省高級人民法院駁回上訴維持原判。該侵權(quán)糾紛一案入選2008年安徽法院十大知識產(chǎn)權(quán)案件。
【案例啟示】
通過本案，對外觀設(shè)計(jì)專利的申請的啟發(fā)意義在于：正確理解外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)客體，充分挖掘?qū)＠暾垼@得更全面的專利保護(hù)。具體來說，在對產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，即使最初并非源于對其外觀進(jìn)行的設(shè)計(jì)創(chuàng)新，但也需要考慮是否獲得了產(chǎn)品外觀的變化，如果同時(shí)獲得了產(chǎn)品外觀的變化則進(jìn)一步衡量是否可以申請外觀設(shè)計(jì)專利，以使創(chuàng)新獲得更全面的專利保護(hù)。通常而言，由于采用材料的不同，導(dǎo)致產(chǎn)品的外觀相對于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，在整體視覺效果上產(chǎn)生了顯著變化時(shí)，可以申請外觀設(shè)計(jì)專利，以獲得專利保護(hù)。

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案例分析：因材料替換形成的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)